特定資產管理業務介紹

基金管理公司特定資產管理業務(又稱“專戶業務”)是基金管理公司向特定客戶募集資金或者接受特定客戶財產委托擔任資產管理人,由托管機構擔任資產托管人,為資產委托人的利益,運用委托財產進行證券投資的活動。

一對一專戶業務一對多專戶業務
為單一客戶辦理特定資產管理業務為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務
初始資產不得低于3000萬元人民幣
中國證監會另有規定的除外
單筆委托金額在100萬元人民幣以上
中國證監會另有規定的除外

資產管理人通過設立資產管理計劃從事特定資產管理業務,可以采取以下形式:

   (一)為單一客戶辦理特定資產管理業務(又稱“一對一專戶業務”);

   (二)為特定的多個客戶辦理特定資產管理業務(又稱“一對多專戶業務”)。 

為單一客戶辦理特定資產管理業務的,客戶委托的初始資產不得低于3000萬元人民幣,中國證監會另有規定的除外。

為多個客戶辦理特定資產管理業務的,資產管理人應當向符合條件的特定客戶銷售資產管理計劃。符合條件的特定客戶,是指委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣,且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監會認可的其他特定客戶。

資產管理人為多個客戶辦理特定資產管理業務的,單個資產管理計劃的委托人不得超過200人,但單筆委托金額在300萬元人民幣以上的投資者數量不受限制;客戶委托的初始資產合計不得低于3000萬元人民幣,但不得超過50億元人民幣;中國證監會另有規定的除外。資產管理計劃應當設定為均等份額。除資產管理合同另有約定外,每份計劃份額具有同等的合法權益。

新沃基金專戶服務

新沃基金為客戶量身定制投資方案,可以根據客戶需求提供全方位、個性化的專戶理財服務:

在專戶理財前期,根據客戶需求和屬性,進行投資需求分析,確定最佳方案,并完成相關文件和資料的準備工作。

在專戶理財過程中,公司會委派專門的投資經理定期與不定期拜訪客戶,為客戶提供投資咨詢服務。同時,定期與客戶交流,定期向客戶提供特定投資報告、投資建議報告及投資咨詢等。

在專戶理財后期,公司將定期舉辦投資理財說明會、財經專題報告及專戶理財客戶專場交流會等,并接受客戶其他各類咨詢。

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